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国泰君安执董范晓微被调查其供职单位上市无恙

发布时间:2021-01-07 09:50:11 阅读: 来源:堆高车厂家

山雨欲来风满楼。

6月2日,身为国泰君安证券(香港)有限公司(下称国泰君安香港公司)投行部执行董事的范晓微,被国内有关部门带走调查。时代周报记者连续数日试图联络范晓微,截至发稿时,其内地和香港手机均已关机。

同时被调查的还有范晓微的姑父—上海宽频科技股份有限公司(600608.SH,下称ST沪科)原董事长肖义南。由于范晓微的父亲是中国证监会前任高层,官高位重,据传也已被当局限制离京,调查审问。为此该事备受关注—这是继肖时庆、雷波和李克军后,国内第四位券商高管被调查。

范晓微其人

“范晓微就在楼上工作,偶尔还在电梯里遇到,没想到他背景这么深厚”,6月6日,香港中环皇后大道中181号新纪元广场27楼的国泰君安香港公司并无异样,平静如常,该公司一位内部人士告诉时代周报记者,“范所在的投行部平时不需要坐班,他目前的情况公司并不知情,也未收到任何通知。”

年仅31岁的范晓微经历并不复杂。2001年左右毕业于哈尔滨工业大学,据其同级校友回忆称可能是金融专业。后赴英国雷丁大学ISMA中心攻读金融学硕士,之后一直在香港工作,曾短暂就职于汇丰银行,2005年进入国泰君安香港公司。范晓微持中国护照,但由于长期在香港工作,目前持有香港的居住证。

时代周报记者经多方查证,范晓微在香港联交所登记的证券期货个人牌照并不是国泰君安香港公司,而是编号为AGS488的国泰君安融资有限公司(Guotai Junan Capital Limited),范的个人牌照编号为ANM927,发牌时间是2006年7月28日,大概是其进入国泰君安香港公司一年后所发。而牌照详情、公开纪律行动和牌照记录等项,均为空白。

“范晓微的从业经历时间并不长,目前也没有特别大的业绩”,上述国泰君安香港公司内部人士称,这和其投行部执行董事的职位,似乎并不太相称。香港一位投行负责人对时代周报记者解释说,投行部执行董事的工作职责,主要是发掘IPO、二次发行、收购兼并、股权投资等项目,进行尽职调查、项目可行性分析和论证。设计合理的改制、投融资方案,辅导企业完善治理结构、财务等各项管理。此外,要协助企业再融资、上市运作等。

“一般来说最少要具备三年以上的投行、投资咨询或股权投资相关工作经验,有成功的投行和股权投资项目运作案例”,上述香港投行负责人称,在香港投行界,范晓微并无什么知名度,也没听过他做了什么好的案子。“可能他们这种身份的人,不喜欢太张扬吧。”

然而范晓微职业生涯的每一步,似乎都在其父的规划之中。时代周报记者调查获悉,范晓微在英国所念的雷丁大学,国际证券、投资及银行学硕士课程声名显赫。所开设银行学和金融课程已超过20年,范晓微所就读的ISMA中心是国际证券市场联合会(International Securities Market Association,下称ISMA)在欧洲建立起来的一所独一无二的商业学院。

“范晓微所读的正是金融学,和他有类似背景的,在国内不算少数。”曾毕业于英国雷丁大学ISMA中心的一位企业高管告诉时代周报记者,比如中银基金副总裁陈志龙,是该校金融工程与数量分析专业硕士。沙河实业股份有限公司总经理吕华,同范晓微一样是该校的金融学硕士。

“范晓微在香港一直低调,很少参加圈子之外的活动”,上述国泰君安香港公司内部人士称。然而时代周报记者从知情人士处获悉,高尔夫曾是范晓微喜爱的运动之一,在深圳世纪海景高尔夫俱乐部2007秋季会员公开赛中,范还夺得了最近旗杆奖。

晨鸣纸业往事

“范晓微被查很可能与银河证券前总裁肖时庆案有关”,香港一位知情的券商人士对时代周报记者分析称,此外,范晓微在国泰君安香港公司期间,曾参与山东晨鸣纸业集团股份有限公司(000488.SH,B股代码:200488,香港交易所代码:01812,下称晨鸣纸业)H股的发行上市,其被调查也可能与此有关。

接近国泰君安的人士透露,作为国泰君安金融控股有限公司的子公司,国泰君安香港公司具有独立的发言人制度,因此,上海国泰君安总部并不会对此事发表意见。

此外,坊间亦有传闻称,范晓微在香港私立账户,遥控指挥内地庄家,涉嫌通过不公平手段获取上市公司和金融市场消息,进而对股市交易进行非法操纵,被香港廉政公署揭发。但香港廉政公署及香港证监会发言人在电话中对时代周报记者分别表示,不作任何评价。

晨鸣纸业分别于1997年和2000年成功发行B股和A股,2008年6月H股上市,是内地首家也是惟一同时发行A+B+H股的上市公司。国泰君安香港公司集晨鸣纸业独家全球协调人、独家保荐人和联席账簿管理人身份于一身。“范晓微当时是其中一位主要的项目负责人”,一位知情人士说。

晨鸣纸业总部在山东潍坊,总资产达260亿元,年纸品生产能力400万吨,经济效益主要指标连续13年位居全国同行业首位。“这家上市公司同样是靠着并购重组而迅速发展壮大起来的。”平安证券的一位投行老总说。

时代周报记者了解到,1997年晨鸣纸业在深交所挂牌上市,是全国造纸行业第一家B股上市的公司。上市后,晨鸣纸业不断进行并购扩张,从1997年到2002年相继控股武汉晨鸣、赤壁晨鸣、江西晨鸣等多家面临倒闭的纸业公司,通过进行大规模技改,这些公司在较短的时间里获得了新生。

2009年5月26日,就在范晓微被带走调查的一周前,晨鸣纸业召开股东大会授权董事会,在不超过公司现已发行H股总额10%的限额内,回购公司部分H股股份。回购计划的最大数额为3912.7万股,占总股本比例约为1.9%。

晨鸣纸业可谓是中国上市公司中的异类。在其之前,没有哪家上市公司A股、B股和H股三股合一—因为在法律、法规制度上存在一定的政策障碍,很多技术难题也难以操作。然而,中国证监会在拖延了长达十个月之后,最终给晨鸣纸业发行H股开了绿灯。

然则,国内首只A+B+H股的概念并不好使。2008年6月18日,晨鸣纸业在港挂牌上市5个交易日3天连续下跌。集独家全球协调人、独家保荐人和联席账簿管理人身份于一身的国泰君安系通过国泰君安证券,一连5个交易日均见出手,在二级市场增持的晨鸣纸业股份超过5000万股,涉及资金规模近4亿港元。不过,上市以来已下跌近三成的晨鸣纸业则让国泰君安证券账面亏损逾5000万港元。

凯基证券分析师蔡铁康表示,A、B、H市场上市的公司估值更为复杂。由于晨鸣纸业B股和H股流通股规模差不多,若是H股涨幅过大,投资者将选择更为便宜的B股。反之,对B股来说同样如此。因此,晨鸣纸业“A>H>B”的估值模式并未得到市场的认同。

供职单位上市无恙

范晓微被查的另外一个可疑之处,是涉嫌利用壳公司进行非法交易。

北京市工商局资料显示,有一家法人代表为范晓微的疑似壳公司—范晓微和孔鹏各出资100万元,于2009年2月4日在北京市工商局注册了一家名为北京易泰日圣投资管理咨询有限公司(下称易泰日圣),登记区县为东城区朝阳北大街8号富华大厦F座603室。而时代周报记者6月8日根据登记电话打过去,对方称该公司4个月前已搬走,并无联系方式留下。

根据工商局登记资料,范晓微,男,今年31岁,1978年10月30日生,北京人,户口在东城区。范晓微为执行董事,孔鹏为经理,朱晗女士为监事。据查询,朱晗系江苏省南京市鼓楼区人士,出生于1980年12月5日。“单从工商局登记资料很难看出什么猫腻,不过在业内利用这样的壳公司进行非法交易并不鲜见。”一位业内人士对时代周报记者表示。

同时,范晓微所任职国泰君安香港公司日前动作频频。时代周报记者最新获悉,国泰君安香港公司上市5月26日已获股东大会通过,计划募集资金规模可能为3亿港元左右,目前相关上市文件正在积极准备进程中,尚需香港证监部门审核通过。

国君香港证券执行董事、投资咨询部主管蒋有衡近日曾公开表示,公司将争取今年或明年在香港主板上市。如果上市成功,国泰君安香港公司有望成为首家在港IPO的中资券商。蒋有衡认为,该公司计划募集资金规模,预计比2006年市场传言的3亿至4亿港元要高。

资料显示,注册地为萨摩亚的国泰君安香港公司成立于1995年6月,为国泰君安证券之海外全资附属公司,是国泰君安金融控股有限公司的六家子公司之一。2007年度,国泰君安香港公司年交易量超过2400亿港元,稳居香港B组券商前列,在香港市场500多家券商当中排名前50。

事情并非无征兆。早在今年4月份,范晓微的姑父—ST沪科原董事长肖义南已被调查。该公司一位工作人员对时代周报记者表示,肖义南今年4月13日已书面提出辞去公司董事、董事长职务,相关部门正在就肖义南职务侵占案进行侦查,其他情况并不清楚。尽管,到目前为止,尚无证据显示,肖义南被侦查一事与范晓微案之间有关联。

同时,坊间亦有传言,范晓微曾任中国证监会高层的父亲已被限制出境。

同时,范晓微所任职国泰君安香港公司日前动作频频。时代周报记者最新获悉,国泰君安香港公司上市5月26日已获股东大会通过,计划募集资金规模可能为3亿港元左右,目前相关上市文件正在积极准备进程中,尚需香港证监部门审核通过。

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